freeze.nature
New Member
Download miễn phí Các nghiệp vụ chứng khoán và các sản phẩm dịch vụ tài chính của công ty chứng khoán ACB
BÁO THỰC TẬP TỔNG HỢP 1
i. LỊCH SỬ HÌNH THÀNH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ACB 1
II. CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CTY CHỨNG KHOÁN ACB 2
1. Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán ACB 2
2. Cơ cấu về nhân sự 4
III. CÁC NGHIỆP VỤ CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC SẢN PHẨM DỊCH VỤ TÀI CHÍNH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ACB 5
1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán ACB : 5
2. Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán 7
3. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành 7
4. Nghiệp vụ tư vấn cổ phần hoá đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá 8
5. Nghiệp vụ tư vấn niêm yết của công ty ACB 10
6. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư: 11
7. Nghiệp vụ tái cấu trúc tài chính: 11
KẾT QUẢ KINH DOANH CHỦ YẾU CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ACB TRONG 3 NĂM HOẠT ĐỘNG 12
1. Kết quả hoạt động kinh doanh trong năm 2000 12
2. Kết quả hoạt động kinh doanh năm 2001 13
Chỉ tiêu 13
Số tiền 13
3. Kết quả hoạt động kinh doanh năm 2002 14
4. Các điểm mạnh và điểm yếu trong hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán ACB 15
•
Để tải tài liệu này, vui lòng Trả lời bài viết, Mods sẽ gửi Link download cho bạn ngay qua hòm tin nhắn.
Ketnooi -
You must be registered for see links
Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở Ketnooi, đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí
Tóm tắt nội dung tài liệu:
BÁO CÁO THỰC TẬP TỔNG HỢP
LỊCH SỬ HÌNH THÀNH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ACB
Tháng 7.2000, trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh chính thức đi vào hoạt đông, đánh dấu sự ra đời của 1 thể chế tài chính mởi cho nền kinh tế Việt Nam - Thị trường chứng khoán. Cùng với sự ra đời cuả thị trường chứng khoán, các công ty chứng khoán cũng được thành lập, với tư cách là 1 tổ chức tài chính trung gian góp phần thúc đẩy và phát triển TTCK Việt Nam còn non trẻ. Công ty chứng khoán ACB ,là 1 trong những công ty chứng khoán đầu tiên được thành lập trong bối cảnh đó.
Ngân hàng thương mại cổ phần Á Châu được thành lập theo giấy phép thành lập số 0032/NH-GP do ngân hàng nhà nước cấp ngày 20/04/1993. Ngân hàng thương mại cổ phấn Á Châu là 1 trong những ngân hàng thương mại cổ phần lớn nhất Việt Nam. Tại phiên họp ngày 20/07/1999, hội đồng quản trị ngân hàng Á Châu đã ra nghị quyết chấp thuận thành lập công ty chứng khoán trực thuộc ngân hàng. Đến tháng 7/2000 , công ty chứng khoán ACB chính thức đi vào hoạt động cùng với giấy phép kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp ngày 29/06/2000 với số vốn điều lệ là 43 tỷ đồng do ngân hàng thương mại cổ phần Á Châu sở hữu 100% vốn.
Công ty chứng khoán ACB có thời gian hoạt động là 43 năm kể từ ngày có giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. Khi hết hạn hoạt động thì công ty có thể đăng ký xin gia hạn thời gian hoạt động.
Cũng như các công ty chứng khoán khác, công ty luôn hoạt động theo triết lý kinh doanh: tối đa hoá lợi nhuận và sự hài lòng của khách hàng.
Nguyên tắc hoạt động kinh doanh của công ty :
Giao dịch trung thực và công bằng vì lợi ích của khách hàng
Kinh doanh có kỹ năng tận tuỵ , có tinh thần trách nhiệm
ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh cuả công ty
đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng
tổ chức và thực hiện thanh tra nội bộ để đảm bảo hoạt động kinh doanh của công ty vận hành phù hợp với quy định của pháp luật
có đủ các nhân viên đã qua tuyển chọn và đào tạo với đầy đủ năng lực
không tiến hành các hoạt động có thể gây hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán, và các hoạt động gây hiệu qủa cho khách hàng
bảo mật các thông tin của khách hàng, trừ trường hợp có yêu cầu bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền và của UBCKNN
Mục tiêu kinh doanh dài hạn của công ty trong thời gian tới: mở rộng thị phần, tăng sức cạnh tranh của công ty thông qua chất lượng của các sản phẩm dịch vụ cung cấp cho khách hàng, nhằm trở thành 1 trong những công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam.
II. CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CTY CHỨNG KHOÁN ACB
Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán ACB
Công ty chứng khoán ACB là công ty trách nhiêm hữu hạn 1 thành viên với chủ sở hữu duy nhất là ngân hàng ACB. Công ty chứng khoán ACB trực thuộc ngân hàng ACB nhưng là 1 đơn vị hạch toán độc lập, có tư cách pháp nhân, có con dấu riêng, và làm nghĩa vụ với nhà nước. Ngân hàng thương mại cổ phấn Á Châu là chủ sở hữu duy nhất chịu trách nhiệm về các khoản nợ và các nghĩa vụ tài sản công ty trong phạm vi vốn điều lệ đã góp vào công ty, ngân hàng cũng được hưởng các lợi nhuận và chịu các khoản lỗ và rủi ro của công ty. Công ty chứng khoán ACB không phải chịu trách nhiệm về các khoản nợ hay bất cứ nghĩa vụ nào khác của ngân hàng.
Ngân hàng ACB với tư cách là chủ sở hữu công ty, là cơ quan quyền lực cao nhất của công ty, quyết định các vấn đề quan trọng của công ty như: bổ nhiệm , miễm nhiệm, cách chức chủ tịch, phó chủ tịch hội đồng quản trị của công ty, các quyết định tăng giảm vốn điều lệ công ty, các quyết định về các dự án đầu tư có giá trị lớn hơn hay bằng 50% vốn điều lệ công ty, các quyết định về việc sử dụng lợi nhuận công ty, các quyết định tổ chức lại công ty…..
Chủ sở hữu là cơ quan quyền lực cao nhất của Công Ty.Hội đồng quản trị chịu trách nhiệm quản trị Công Ty.Kiểm soát viên chịu trách nhiệm kiểm soát các hoạt động của Công Ty.Điều hành hoạt động Công Ty là tổng giám đốc.
Hội đồng quản trị: hội đồng quản trị chịu trách nhiệm quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh công ty để giải quyết mọi vấn đề liên quan đến quản lý công ty và hoạt đồng của công ty trừ những vấn đề thuộc thẩm quyền của chủ sở hữu công ty như: quyết định các chiến lược phát triển công ty, các quyết định giải pháp phát triển thị trường, tiếp thị , công nghệ, quyết định các dự án đầu tư, các khoản vay co giá trị từ 10%vốn điều lệ công ty, bổ nhiệm, bãi nhiệm hay miễn nhiệm tổng giám đốc, phó tổng giám đốc, giám đốc các chi nhánh, quyết định cơ cấu tổ chức, quy chế quản lý công ty, thành lập hay giải thể các chi nhánh văn phòng thay mặt công ty, gia hạn thời gian hoạt động cuả công ty……
Tổ chức kiểm soát viên:
Kiểm soát viên phải am hiểu kỹ thuật nghiệp vụ chứng khoán, có chuyên môn về kế toán.Kiểm soát viên kiểm tra tính hợp lý hợp pháp trong quản lý điều hành hoạt động kinh doanh,ghi chép sổ sách kế toán và báo cáo tài chính sau đó phải báo cáo chủ sở hữu,được quyền tham gia các cuộc họp Hội đồng quản trị,kiến nghị biện pháp bổ sung sửa đổi,cải tiến cơ cấu tổ chức quản lý,điều hành hoạt động kinh doanh của Công Ty,chịu trách nhiệm cá nhân về những đánh giá kết luận của mình…
Những người không được làm kiểm soát viên gồm có:Thành viền hội đồng qủan trị,Tổng giám đốc, Kế toán trưởng công ty,những người có liên quan vợ,chồng,anh,chị em ruột của thành viên hội đồng quản trị,tổng giám đốc, kế toán trưởng công ty.
Tổng giám đốc điều hành:
Tổng giám đốc là người điều hành hoạt động của công ty, quyết định các vấn đề liên quan đến hoạt động hàng ngày cuả công ty, tổ chức thực hiện các kế hoạch kinh doanh, phương án đầu tư, quyết định các hợp đồng vay dưới 10% vốn điều lệ công ty, quyết định muabán các tài sản có giá trị dưới 50 triệu đồng,lựa chọn ,đề nghị bổ nhiệm,miễn nhiệm các chức danh theo thẩm quyền,thực hiện và ký các báo cáo văn bản,hợp đồng chứng từ của công ty……
Các phòng ban nghiệp vụ:
Phòng tài chính doanh nghiệp và thị trường vốn: thực hiện các nghiệp vụ liên quan tới tư vấn tài chính công ty và thị trường vốn, trong đó có các nghiệp vụ tư vấn bảo lãnh phát hành và tư vấn phát hành.
Phòng giao dịch và phát triển thị trường: thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến giao dịch như môi giới chứng khoán cho khách hàng, tư vấn đầu tư cho khách hàng hay thực hiện các nghiên cứu về tình hình tài chính doanh nghiệp hay các xu thế về biến động giá của các cổ phiếu đang niêm yết trên thị trường để cung cấp cho cáckhách hàng.
Phòng lưu ký và thanh toán bù trừ: thực hiên lưu ký chứngkhoán cho khách hàng.
Các phòng ban hỗ trợ khác như : phòng tin học phục vụ cho việc phân tích các số liệu mà công ty thu thập được.
Hệ thống các chi nhánh, đại lý giao dịch tại các địa phương trong cả nước.
Cơ cấu về nhân sự
Công ty chứng khoán ACB là 1 công ty có quy mô về nhân sự khá nhỏ. Năm 2000, công ty được thành lập chỉ với 12 nhân viên, với 3 nhân vi
LỊCH SỬ HÌNH THÀNH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ACB
Tháng 7.2000, trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh chính thức đi vào hoạt đông, đánh dấu sự ra đời của 1 thể chế tài chính mởi cho nền kinh tế Việt Nam - Thị trường chứng khoán. Cùng với sự ra đời cuả thị trường chứng khoán, các công ty chứng khoán cũng được thành lập, với tư cách là 1 tổ chức tài chính trung gian góp phần thúc đẩy và phát triển TTCK Việt Nam còn non trẻ. Công ty chứng khoán ACB ,là 1 trong những công ty chứng khoán đầu tiên được thành lập trong bối cảnh đó.
Ngân hàng thương mại cổ phần Á Châu được thành lập theo giấy phép thành lập số 0032/NH-GP do ngân hàng nhà nước cấp ngày 20/04/1993. Ngân hàng thương mại cổ phấn Á Châu là 1 trong những ngân hàng thương mại cổ phần lớn nhất Việt Nam. Tại phiên họp ngày 20/07/1999, hội đồng quản trị ngân hàng Á Châu đã ra nghị quyết chấp thuận thành lập công ty chứng khoán trực thuộc ngân hàng. Đến tháng 7/2000 , công ty chứng khoán ACB chính thức đi vào hoạt động cùng với giấy phép kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp ngày 29/06/2000 với số vốn điều lệ là 43 tỷ đồng do ngân hàng thương mại cổ phần Á Châu sở hữu 100% vốn.
Công ty chứng khoán ACB có thời gian hoạt động là 43 năm kể từ ngày có giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. Khi hết hạn hoạt động thì công ty có thể đăng ký xin gia hạn thời gian hoạt động.
Cũng như các công ty chứng khoán khác, công ty luôn hoạt động theo triết lý kinh doanh: tối đa hoá lợi nhuận và sự hài lòng của khách hàng.
Nguyên tắc hoạt động kinh doanh của công ty :
Giao dịch trung thực và công bằng vì lợi ích của khách hàng
Kinh doanh có kỹ năng tận tuỵ , có tinh thần trách nhiệm
ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh cuả công ty
đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng
tổ chức và thực hiện thanh tra nội bộ để đảm bảo hoạt động kinh doanh của công ty vận hành phù hợp với quy định của pháp luật
có đủ các nhân viên đã qua tuyển chọn và đào tạo với đầy đủ năng lực
không tiến hành các hoạt động có thể gây hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán, và các hoạt động gây hiệu qủa cho khách hàng
bảo mật các thông tin của khách hàng, trừ trường hợp có yêu cầu bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền và của UBCKNN
Mục tiêu kinh doanh dài hạn của công ty trong thời gian tới: mở rộng thị phần, tăng sức cạnh tranh của công ty thông qua chất lượng của các sản phẩm dịch vụ cung cấp cho khách hàng, nhằm trở thành 1 trong những công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam.
II. CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CTY CHỨNG KHOÁN ACB
Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán ACB
Công ty chứng khoán ACB là công ty trách nhiêm hữu hạn 1 thành viên với chủ sở hữu duy nhất là ngân hàng ACB. Công ty chứng khoán ACB trực thuộc ngân hàng ACB nhưng là 1 đơn vị hạch toán độc lập, có tư cách pháp nhân, có con dấu riêng, và làm nghĩa vụ với nhà nước. Ngân hàng thương mại cổ phấn Á Châu là chủ sở hữu duy nhất chịu trách nhiệm về các khoản nợ và các nghĩa vụ tài sản công ty trong phạm vi vốn điều lệ đã góp vào công ty, ngân hàng cũng được hưởng các lợi nhuận và chịu các khoản lỗ và rủi ro của công ty. Công ty chứng khoán ACB không phải chịu trách nhiệm về các khoản nợ hay bất cứ nghĩa vụ nào khác của ngân hàng.
Ngân hàng ACB với tư cách là chủ sở hữu công ty, là cơ quan quyền lực cao nhất của công ty, quyết định các vấn đề quan trọng của công ty như: bổ nhiệm , miễm nhiệm, cách chức chủ tịch, phó chủ tịch hội đồng quản trị của công ty, các quyết định tăng giảm vốn điều lệ công ty, các quyết định về các dự án đầu tư có giá trị lớn hơn hay bằng 50% vốn điều lệ công ty, các quyết định về việc sử dụng lợi nhuận công ty, các quyết định tổ chức lại công ty…..
Chủ sở hữu là cơ quan quyền lực cao nhất của Công Ty.Hội đồng quản trị chịu trách nhiệm quản trị Công Ty.Kiểm soát viên chịu trách nhiệm kiểm soát các hoạt động của Công Ty.Điều hành hoạt động Công Ty là tổng giám đốc.
Hội đồng quản trị: hội đồng quản trị chịu trách nhiệm quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh công ty để giải quyết mọi vấn đề liên quan đến quản lý công ty và hoạt đồng của công ty trừ những vấn đề thuộc thẩm quyền của chủ sở hữu công ty như: quyết định các chiến lược phát triển công ty, các quyết định giải pháp phát triển thị trường, tiếp thị , công nghệ, quyết định các dự án đầu tư, các khoản vay co giá trị từ 10%vốn điều lệ công ty, bổ nhiệm, bãi nhiệm hay miễn nhiệm tổng giám đốc, phó tổng giám đốc, giám đốc các chi nhánh, quyết định cơ cấu tổ chức, quy chế quản lý công ty, thành lập hay giải thể các chi nhánh văn phòng thay mặt công ty, gia hạn thời gian hoạt động cuả công ty……
Tổ chức kiểm soát viên:
Kiểm soát viên phải am hiểu kỹ thuật nghiệp vụ chứng khoán, có chuyên môn về kế toán.Kiểm soát viên kiểm tra tính hợp lý hợp pháp trong quản lý điều hành hoạt động kinh doanh,ghi chép sổ sách kế toán và báo cáo tài chính sau đó phải báo cáo chủ sở hữu,được quyền tham gia các cuộc họp Hội đồng quản trị,kiến nghị biện pháp bổ sung sửa đổi,cải tiến cơ cấu tổ chức quản lý,điều hành hoạt động kinh doanh của Công Ty,chịu trách nhiệm cá nhân về những đánh giá kết luận của mình…
Những người không được làm kiểm soát viên gồm có:Thành viền hội đồng qủan trị,Tổng giám đốc, Kế toán trưởng công ty,những người có liên quan vợ,chồng,anh,chị em ruột của thành viên hội đồng quản trị,tổng giám đốc, kế toán trưởng công ty.
Tổng giám đốc điều hành:
Tổng giám đốc là người điều hành hoạt động của công ty, quyết định các vấn đề liên quan đến hoạt động hàng ngày cuả công ty, tổ chức thực hiện các kế hoạch kinh doanh, phương án đầu tư, quyết định các hợp đồng vay dưới 10% vốn điều lệ công ty, quyết định muabán các tài sản có giá trị dưới 50 triệu đồng,lựa chọn ,đề nghị bổ nhiệm,miễn nhiệm các chức danh theo thẩm quyền,thực hiện và ký các báo cáo văn bản,hợp đồng chứng từ của công ty……
Các phòng ban nghiệp vụ:
Phòng tài chính doanh nghiệp và thị trường vốn: thực hiện các nghiệp vụ liên quan tới tư vấn tài chính công ty và thị trường vốn, trong đó có các nghiệp vụ tư vấn bảo lãnh phát hành và tư vấn phát hành.
Phòng giao dịch và phát triển thị trường: thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến giao dịch như môi giới chứng khoán cho khách hàng, tư vấn đầu tư cho khách hàng hay thực hiện các nghiên cứu về tình hình tài chính doanh nghiệp hay các xu thế về biến động giá của các cổ phiếu đang niêm yết trên thị trường để cung cấp cho cáckhách hàng.
Phòng lưu ký và thanh toán bù trừ: thực hiên lưu ký chứngkhoán cho khách hàng.
Các phòng ban hỗ trợ khác như : phòng tin học phục vụ cho việc phân tích các số liệu mà công ty thu thập được.
Hệ thống các chi nhánh, đại lý giao dịch tại các địa phương trong cả nước.
Cơ cấu về nhân sự
Công ty chứng khoán ACB là 1 công ty có quy mô về nhân sự khá nhỏ. Năm 2000, công ty được thành lập chỉ với 12 nhân viên, với 3 nhân vi