Link tải miễn phí luận văn
MỤC LỤC
Danh mục các từ viết tắt . i
Danh mục bảng, sơ đồ ii
Danh mục biểu đồ .. iii
CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨUVÀ CƠ SỞ LÝ
LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG
KHOÁNCỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .. 3
1.1. Tổng quan tình hình nghiên cứu về phát triển hoạt động giao dịch ký
quỹ chứng khoán của công ty chứng khoán . 3
1.1.1. Các công trình nghiên cứu . 3
1.1.2. Khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu . 6
1.2. Cở sở lý luận về phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán
của công ty chứng khoán 6
1.2.1. Khái quát về công ty chứng khoán . 6
1.2.2. Các hoạt động chủ yếu của công ty chứng khoán .. 10
1.2.3. Hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán tại công ty chứng
khoán 15
1.2.4. Một số vấn đề nghiệp vụ trong hoạt động giao dịch ký quỹ
chứng khoán . 20
1.2.5. Phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán của công ty
chứng khoán . 29
1.2.6. Các yếu tố ảnhhưởng tới phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ
chứng khoán của công ty chứng khoán .. 33
CHƢƠNG 2: PHƢƠNG PHÁP VÀ THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU 47
2.1. Cách tiếp cận thiết kế nghiên cứu . 47
2.2. Mô hình nghiên cứu . 47
2.3. Phƣơng pháp nghiên cứu 48
2.3.1. Phương pháp thu thập và xử lý và phân tích dữ liệu thứ cấp 48
2.3.2. Phương pháp phân tích và phương pháp tổng hợp 50
2.3.3. Phương pháp so sánh . 51
2.3.4. Phương pháp thống kê .. 51
CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH KÝ QUỸ
CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN . 51
3.1. KháiquátvềCôngtyChứngkhoánSàiGòn . 51
3.1.1. SơlượcquátrìnhpháttriểncủaCôngtyChứngkhoánSài Gòn .. 51
3.1.2. Kết quả các hoạt động chủ yếu của Công ty Chứng khoán Sài
Gòn 58
3.2. Thực trạng phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán tại
Công tyChứng khoán Sài Gòn . 67
3.2.1. Khái quát hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán tại Việt
Nam .. 67
3.2.2. Thực trạng phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán
tạiCông ty Chứng khoán Sài Gòn . 75
3.3. Đánh giá thực trạng phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng
khoán tại Công ty Chứng khoán Sài Gòn .. 94
3.3.1. Kết quả phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán tại
Công ty Chứng khoán Sài Gòn .. 94
3.3.2. Hạn chế và nguyên nhân .. 95
CHƢƠNG 4: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH KÝ
QUỸ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN . 102
4.1. Định hƣớng phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán
tạiCông ty Chứng khoán Sài Gòn 102
4.1.1. Định hướng phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán
tạiCông ty Chứng khoán Sài Gòn .. 102
4.1.2. Quan điểm phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán
Côngty Chứng khoán Sài Gòn . 103
4.2. Giải phát phát triển giao dịch ký quỹ chứng khoán tại Công tyChứng
khoán Sài Gòn 105
4.2.1. Tăng quy mô vốn cho vay, điều chỉnh lãi suất linh hoạt nhằm thu
hút khách hàng giao dịch ký quỹ tại Công ty Chứng khoán Sài Gòn 105
4.2.2. Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực nhằm tư vấn, hỗ trợ khách
hàng giaodịch ký quỹ hiệu quả 106
4.2.3. Cải tiến chất lượng dịch vụ, đề cao tính đảm bảo an toàn cho
kháchhàng .. 107
4.2.4. Hiện đại hóa công nghệ hỗ trợ cho giao dịch ký quỹ . 109
4.2.5. Tăng cường hệ thống quản lý rủi ro đối với hoạt động giao dịch
ký quỹ chứng khoán 110
4.3. Một số kiến nghị đối với cơ quan quản lý nhà nƣớc. 112
4.3.1. Hoàn thiện khung pháp lý, đề ra lộ trình cụ thể đối hoạt động ký
quỹ chứng khoán . 112
4.3.2. Giao quyền tự chủ cho các công ty chứng khoán . 113
4.3.3. Quản lý rủi ro để phát triển thị trường chứng khoán bền vững 113
4.3.4. Tăng cường sự minh bạch thông tin 114
4.3.5. Thường xuyên thanh tra, giám sát và xử lý nghiêm các vi phạm . 115
KẾT LUẬN 116
DANHMỤCTÀILIỆUTHAMKHẢO .. 117
LỜI MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu
Hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán đã đƣợc áp dụng phổ biến trên thị
trƣờng chứng khoán thế giới, với lịch sử phát triển hàng trăm năm. Ngay cả các thị
trƣờng mới nổi nhƣ Hàn Quốc, Đài Loan, Trung Quốc hay các thị trƣờng chứng
khoán trong khu vực ASEAN nhƣ Singapore, Thái Lan, Malaysia cũng đã áp dụng
từ rất sớm.
Thị trƣờng chứng khoán Việt Nam đƣợc thành lập từ tháng 7/2000, đến nay đã
trải qua gần 15 năm phát triển nhƣng đƣợc đánh giá là vẫn chƣa bắt kịp với quốc tế.
Hiện có gần100 CTCK đƣợc cấp phép hoạt động với tổng vốn điều lệ trên 33.000 tỷ
đồng và đang cung cấp dịch vụ chứng khoán cho hơn 1,3 triệu nhà đầu tƣ. Hoạt
động giao dịch ký quỹ mới đƣợc Ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc cho phép triển
khai chính thức từ ngày 31/8/2011. Tuy nhiên, sau gần 4 năm triển khai, hoạt động
này vẫn chƣa thực sự phát triển và còn tiềm ẩn nhiều rủi ro.
Trong bối cảnh nền kinh tế gặp nhiều khó khăn, thị trƣờng chứng khoán xuống dốc,
nhiều công ty chứng khoán đã phải xin đóng cửa thì việc mở rộng và phát triển các hoạt
động nghiệp vụ là cần thiết. Nếu công ty chứng khoán không nâng cao chất lƣợng dịch
vụ, thu hút khách hàng cũng nhƣ đảm bảo an toàn hệ thống thì sẽ khó tồn tại đƣợc. Bên
cạnh đó, thị trƣờng chứng khoán càng phát triển, nhà đầu tƣ ngày càng hiểu biết thì càng
cần có các sản phẩm dịch vụ mới để đáp ứng nhu cầu của thị trƣờng.
Với lý do trên nên tui đã chọn đề tài “Phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ
chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Sài Gòn” làm đề tài nghiên cứu cho luận văn
của mình.
2. Câu hỏi nghiên cứu
Mục đích nghiên cứu của đề tài sẽ đƣợc giải quyết bằng việc trả lời các câu hỏi
nghiên cứu sau:
1. Giao dịch ký quỹ chứng khoán là gì? Quy định pháp luật liên quan đến hoạt
động giao dịch ký quỹ trên thị trƣờng chứng khoán Việt Nam hiện nay nhƣ thế nào?
Do Drive thay đổi chính sách, nên một số link cũ yêu cầu duyệt download. các bạn chỉ cần làm theo hướng dẫn.
Password giải nén nếu cần: ket-noi.com | Bấm trực tiếp vào Link để tải:
MỤC LỤC
Danh mục các từ viết tắt . i
Danh mục bảng, sơ đồ ii
Danh mục biểu đồ .. iii
CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨUVÀ CƠ SỞ LÝ
LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG
KHOÁNCỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .. 3
1.1. Tổng quan tình hình nghiên cứu về phát triển hoạt động giao dịch ký
quỹ chứng khoán của công ty chứng khoán . 3
1.1.1. Các công trình nghiên cứu . 3
1.1.2. Khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu . 6
1.2. Cở sở lý luận về phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán
của công ty chứng khoán 6
1.2.1. Khái quát về công ty chứng khoán . 6
1.2.2. Các hoạt động chủ yếu của công ty chứng khoán .. 10
1.2.3. Hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán tại công ty chứng
khoán 15
1.2.4. Một số vấn đề nghiệp vụ trong hoạt động giao dịch ký quỹ
chứng khoán . 20
1.2.5. Phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán của công ty
chứng khoán . 29
1.2.6. Các yếu tố ảnhhưởng tới phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ
chứng khoán của công ty chứng khoán .. 33
CHƢƠNG 2: PHƢƠNG PHÁP VÀ THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU 47
2.1. Cách tiếp cận thiết kế nghiên cứu . 47
2.2. Mô hình nghiên cứu . 47
2.3. Phƣơng pháp nghiên cứu 48
2.3.1. Phương pháp thu thập và xử lý và phân tích dữ liệu thứ cấp 48
2.3.2. Phương pháp phân tích và phương pháp tổng hợp 50
2.3.3. Phương pháp so sánh . 51
2.3.4. Phương pháp thống kê .. 51
CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH KÝ QUỸ
CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN . 51
3.1. KháiquátvềCôngtyChứngkhoánSàiGòn . 51
3.1.1. SơlượcquátrìnhpháttriểncủaCôngtyChứngkhoánSài Gòn .. 51
3.1.2. Kết quả các hoạt động chủ yếu của Công ty Chứng khoán Sài
Gòn 58
3.2. Thực trạng phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán tại
Công tyChứng khoán Sài Gòn . 67
3.2.1. Khái quát hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán tại Việt
Nam .. 67
3.2.2. Thực trạng phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán
tạiCông ty Chứng khoán Sài Gòn . 75
3.3. Đánh giá thực trạng phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng
khoán tại Công ty Chứng khoán Sài Gòn .. 94
3.3.1. Kết quả phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán tại
Công ty Chứng khoán Sài Gòn .. 94
3.3.2. Hạn chế và nguyên nhân .. 95
CHƢƠNG 4: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH KÝ
QUỸ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN . 102
4.1. Định hƣớng phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán
tạiCông ty Chứng khoán Sài Gòn 102
4.1.1. Định hướng phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán
tạiCông ty Chứng khoán Sài Gòn .. 102
4.1.2. Quan điểm phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán
Côngty Chứng khoán Sài Gòn . 103
4.2. Giải phát phát triển giao dịch ký quỹ chứng khoán tại Công tyChứng
khoán Sài Gòn 105
4.2.1. Tăng quy mô vốn cho vay, điều chỉnh lãi suất linh hoạt nhằm thu
hút khách hàng giao dịch ký quỹ tại Công ty Chứng khoán Sài Gòn 105
4.2.2. Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực nhằm tư vấn, hỗ trợ khách
hàng giaodịch ký quỹ hiệu quả 106
4.2.3. Cải tiến chất lượng dịch vụ, đề cao tính đảm bảo an toàn cho
kháchhàng .. 107
4.2.4. Hiện đại hóa công nghệ hỗ trợ cho giao dịch ký quỹ . 109
4.2.5. Tăng cường hệ thống quản lý rủi ro đối với hoạt động giao dịch
ký quỹ chứng khoán 110
4.3. Một số kiến nghị đối với cơ quan quản lý nhà nƣớc. 112
4.3.1. Hoàn thiện khung pháp lý, đề ra lộ trình cụ thể đối hoạt động ký
quỹ chứng khoán . 112
4.3.2. Giao quyền tự chủ cho các công ty chứng khoán . 113
4.3.3. Quản lý rủi ro để phát triển thị trường chứng khoán bền vững 113
4.3.4. Tăng cường sự minh bạch thông tin 114
4.3.5. Thường xuyên thanh tra, giám sát và xử lý nghiêm các vi phạm . 115
KẾT LUẬN 116
DANHMỤCTÀILIỆUTHAMKHẢO .. 117
LỜI MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu
Hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán đã đƣợc áp dụng phổ biến trên thị
trƣờng chứng khoán thế giới, với lịch sử phát triển hàng trăm năm. Ngay cả các thị
trƣờng mới nổi nhƣ Hàn Quốc, Đài Loan, Trung Quốc hay các thị trƣờng chứng
khoán trong khu vực ASEAN nhƣ Singapore, Thái Lan, Malaysia cũng đã áp dụng
từ rất sớm.
Thị trƣờng chứng khoán Việt Nam đƣợc thành lập từ tháng 7/2000, đến nay đã
trải qua gần 15 năm phát triển nhƣng đƣợc đánh giá là vẫn chƣa bắt kịp với quốc tế.
Hiện có gần100 CTCK đƣợc cấp phép hoạt động với tổng vốn điều lệ trên 33.000 tỷ
đồng và đang cung cấp dịch vụ chứng khoán cho hơn 1,3 triệu nhà đầu tƣ. Hoạt
động giao dịch ký quỹ mới đƣợc Ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc cho phép triển
khai chính thức từ ngày 31/8/2011. Tuy nhiên, sau gần 4 năm triển khai, hoạt động
này vẫn chƣa thực sự phát triển và còn tiềm ẩn nhiều rủi ro.
Trong bối cảnh nền kinh tế gặp nhiều khó khăn, thị trƣờng chứng khoán xuống dốc,
nhiều công ty chứng khoán đã phải xin đóng cửa thì việc mở rộng và phát triển các hoạt
động nghiệp vụ là cần thiết. Nếu công ty chứng khoán không nâng cao chất lƣợng dịch
vụ, thu hút khách hàng cũng nhƣ đảm bảo an toàn hệ thống thì sẽ khó tồn tại đƣợc. Bên
cạnh đó, thị trƣờng chứng khoán càng phát triển, nhà đầu tƣ ngày càng hiểu biết thì càng
cần có các sản phẩm dịch vụ mới để đáp ứng nhu cầu của thị trƣờng.
Với lý do trên nên tui đã chọn đề tài “Phát triển hoạt động giao dịch ký quỹ
chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Sài Gòn” làm đề tài nghiên cứu cho luận văn
của mình.
2. Câu hỏi nghiên cứu
Mục đích nghiên cứu của đề tài sẽ đƣợc giải quyết bằng việc trả lời các câu hỏi
nghiên cứu sau:
1. Giao dịch ký quỹ chứng khoán là gì? Quy định pháp luật liên quan đến hoạt
động giao dịch ký quỹ trên thị trƣờng chứng khoán Việt Nam hiện nay nhƣ thế nào?
Do Drive thay đổi chính sách, nên một số link cũ yêu cầu duyệt download. các bạn chỉ cần làm theo hướng dẫn.
Password giải nén nếu cần: ket-noi.com | Bấm trực tiếp vào Link để tải:
You must be registered for see links