Download Chuyên đề Phát triển hoạt động tự doanh cổ phiếu tại công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam
Trong năm 2004 sau khi đãhuy động được các nguồn lực cần thiết công
ty đãquyết định tăng vốn điều lệ lên 100 tỷ đồng, đứng hàng thứ 02 sau công
ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương (105 tỷ Vnđ) trong các công ty
chứng khoán.
Bên cạnh các nghiệp vụ truyền thống và đã là th ế mạnh của công ty,
công ty đãtriển khai thêm 07 nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán mới gồm:
Bảo lãnh phát hành trái phiếu doanh nghiệp (cho Tổng công ty Tài chính chi
nhánh Tàu Thuỷ), tư v ấn niêm yết (cho trái phiếu NHNN0 & PTNT Việt
Nam), tưvấn cổ phần hoá (cho nhà máy thuỷ điện Minh Lương), tưvấn phát
hành (công ty VAVICO), tổ chức đấu giá lần đầu (công ty cơkhí Ngân hàng
2), tưvấn cơcấu lại tài chính (công ty xuất nhập khầu Nhà Bè
, quản lý danh
mục đầu tư(công ty Artex Hà Nội, các nhà đầu tư nước ngoài). Trong bối
cảnh kinh doanh chứng khoán Việt Nam không mấy khả quan hiện nay đây là
bước trưởng thành lớn về nghiệp vụ.
++ Ai muốn tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho!
Năm 2003: Thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục đi xuống, chỉ số
VNIndex giảm mạnh, đỉnh điểm là ngày 24/10/2003 chỉ số VN Index chỉ đạt
130,90 điểm, tổng giá trị giao dịch cổ phiếu bình quân có thời dưới 1 tỷ đồng.
Mặt khác, trong năm 2003 chỉ có thêm một công ty niêm yết nhưng có 4 công
ty chứng khoán mới được thành lập, do đó việc kinh doanh của các công ty
chứng khoán gặp rất nhiều khó khăn. Nhưng bên cạnh đó các giao dịch chứng
khoán lại tăng mạnh, có khoảng 101 loại trái phiếu, trong đó có khoảng 99
loại trái phiếu của chính phủ với tổng giá trị niêm yết gần 11.000 tỷ Vnđ, tổng
giá trị giao dịch trái phiếu khoảng 25.000 tỷ Vnđ trong tổng số 30.000 tỷ Vnđ
toàn thị trường.
Với nguồn lực và vị thế sẵn có, trong năm 2003 công ty đã phát triển và
mở rộng các hoạt động:
Tháng 02/2003 công ty mạnh dạn đưa thêm nghiệp vụ tự doanh cổ phiếu,
đưa thêm nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trái phiếu chính phủ cho kho bạc Nhà
nước và quỹ hỗ trợ phát triển; tham gia vào đấu thầu trái phiếu Chính phủ qua
trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh; làm đại lý phát
hành cho NHNN0 & PTNT Việt Nam.
Hoạt động môi giới trong năm 2003 đã phát triển mạnh, thị phần tăng
khoảng 4% so với năm 2002, tổng số tài khoản giao dịch là 360, trong đó có
10 tổ chức.
Hoạt động lưu ký cũng đã được thực hiện với hình thức quản lý lưu ký
và tái lưu ký tại TTGDCK Thành phố Hồ Chí Minh, tổng số chứng khoán của
khách hàng lưu ký là 3,3 triệu chứng khoán.
Đặc biệt vào tháng 06/2003 công ty đã phát triển sản phẩm mua bán lại
REPO và REREPO và đã thu được những kết quả đáng khích lệ.
Năm 2004: Thị trường chứng khoán Việt Nam dần trở lại hồi phục và đi
vào ổn định, giá cổ phiếu tăng và không biến động lớn, có sự tham gia trở lại
Chuyªn ®Ò tèt nghiÖp GVHD: Ths.Lª Trung Thµnh
Sinh viªn thùc hiÖn: NguyÔn §øc Long – TTCK 44 26
của các nhà đầu tư nước ngoài, có thêm nhiều công ty tham gia niêm yết, đến
cuối năm 2004 số lượng công ty niêm yết đã là 25 công ty. Tuy nhiên các
giao dịch cổ phiếu vẫn chiếm tỷ trọng nhỏ, chủ yếu vẫn là các giao dịch trái
phiếu. Bên cạnh đó chỉ số giá tiêu dùng liên tục tăng từ đó đẩy chi phí
đầu vào của các doanh nghiệp tăng cao.
Trong năm 2004 sau khi đã huy động được các nguồn lực cần thiết công
ty đã quyết định tăng vốn điều lệ lên 100 tỷ đồng, đứng hàng thứ 02 sau công
ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương (105 tỷ Vnđ) trong các công ty
chứng khoán.
Bên cạnh các nghiệp vụ truyền thống và đã là thế mạnh của công ty,
công ty đã triển khai thêm 07 nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán mới gồm:
Bảo lãnh phát hành trái phiếu doanh nghiệp (cho Tổng công ty Tài chính chi
nhánh Tàu Thuỷ), tư vấn niêm yết (cho trái phiếu NHNN0 & PTNT Việt
Nam), tư vấn cổ phần hoá (cho nhà máy thuỷ điện Minh Lương), tư vấn phát
hành (công ty VAVICO), tổ chức đấu giá lần đầu (công ty cơ khí Ngân hàng
2), tư vấn cơ cấu lại tài chính (công ty xuất nhập khầu Nhà Bè), quản lý danh
mục đầu tư (công ty Artex Hà Nội, các nhà đầu tư nước ngoài). Trong bối
cảnh kinh doanh chứng khoán Việt Nam không mấy khả quan hiện nay đây là
bước trưởng thành lớn về nghiệp vụ.
Năm 2004 cũng là năm công ty chứng khoán NHNN0 & PTNT Việt
Nam tích cực hoàn thiện và củng cố thương hiệu như: Xây dựng Website, mở
phòng giao dịch 162 Ngọc Khánh, tích cực đào tạo và nâng cao nghiệp vụ cho
cán bộ nhân viên trong công ty, tăng định biên trong công ty lên 33 người…
Nhìn chung năm 2004 là một năm hoạt động hiệu quả của công ty chứng
khoán NHNN0 & PTNT Việt Nam trong lộ trình kiện toàn bộ máy hoạt động
của công ty.
Năm 2005:
Năm 2005 là năm cuối trong lộ trình kiện toàn bộ máy hoạt động của
công ty (từ 2003 đến 2005), vì thế năm 2005 là năm công ty chứng khoán
Chuyªn ®Ò tèt nghiÖp GVHD: Ths.Lª Trung Thµnh
Sinh viªn thùc hiÖn: NguyÔn §øc Long – TTCK 44 27
NHNN0 & PTNT Việt Nam đặt rất nhiều mục tiêu như: Củng cố và phát
triển vị thế của công ty, vươn lên thành nhà tạo lập thị trường trái phiếu, hoàn
thiện mảng dịch vụ…
Năm 2006 và các năm tiếp theo:
Mục tiêu của công ty trong các năm tiếp theo là mở rộng mạng lưới hoạt
động tại các Tỉnh, Thành Phố trọng điểm, tăng thị phần và vị thế của công ty
lên hàng đầu trong ngành chứng khoán.
2.1.3/ Chức năng, nguyên tắc hoạt động, nhiệm vụ, quyền hạn của
công ty chứng khoán NHNN0 & PTNT Việt Nam.
2.1.3.1/ Chức năng
Tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt giữa người có tiền nhàn dỗi đến
người sử dụng vốn (thông qua cơ chế phát hành và bảo lãnh phát hành).
Cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch (thông qua hệ thống khớp lệnh).
Tạo ra tính thanh khoản cho chứng khoán (hoán chuyển từ chứng
khoán ra tiền mặt và ngược lại từ tiền mặt ra chứng khoán một cách dễ dàng).
Góp phần điều tiết và bình ổn thị trường (thông qua hoạt động tự
doanh hay vai trò của nhà tạo lập thị trường).
2.1.3.2/ Nguyên tắc hoạt động.
Giao dịch trung thực và công bằng vì lợi ích của khách hàng trên cơ sở
kết hợp hài hoà giữa lợi ích của công ty và lợi ích của khách hàng kinh doanh
có kỹ năng tận tụy và có tinh thần trách nhiệm.
Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty.
Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với
khách hàng
Tổ chức và thực hiện công tác thanh tra kiểm soát nội bộ để đảm bảo
hoạt động của công ty và nhân viên của công ty phù hợp với các quy định của
pháp luật.
Chuyªn ®Ò tèt nghiÖp GVHD: Ths.Lª Trung Thµnh
Sinh viªn thùc hiÖn: NguyÔn §øc Long – TTCK 44 28
Không tiến hành các hoạt động có thể làm cho khách hàng và công
chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán hay các hoạt
động khác gây thiệt hại cho khách hàng.
2.1.3.3/ Quyền hạn và nghĩa vụ của CTCK NHNNO & PTNT Việt Nam
Có quyền chủ động tiến hành hoạt động kinh doanh và chịu trách nhiệm
về các khoản nợ, cam kết của mình trong phạm vi số vốn và tài sản được
NHNN0 & PTNT Việt Nam giao cho công ty quản lý và sử dụng.
Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về mua bán chứng khoán,
quản lý doanh mục đầu tư, bản lĩnh phát hành, thực hiện các nghĩa vụ lưu kí
chứng khoán.
Phải thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư
của khách hàng.
Quản lý tái sản chứng khoán của khách hàng tách biệt với tài sản chứng
khoán của công ty.
Chỉ nhận lệnh của khách hàng tại trụ sở chính và các chi nhánh có đăng ký.
Ưu tiên thực hiện lệnh mua bán chứng khoán của khách hàng trước lệnh
của công ty.
Bảo mật thông tin cho khách hàng.
Thu phi cung cấp dịch vụ, mức phí do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước
quy định sau khi thoả thuận với bộ tài chính.
Thực hiện chế độ kế toán, tài chính theo quy định của pháp luật.
Được nhận vốn và nguồn lực khác của Nhà nước do NHNN0 & PTNT
Việt Nam giao lại cho công ty. Có trách nhiệm bảo toàn, phát triển vốn và các
nguồn lực này.
Được hình thành và sử dụng quỹ đầu tư phát triển, quỹ dự phòng ...
Download Chuyên đề Phát triển hoạt động tự doanh cổ phiếu tại công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam miễn phí
Trong năm 2004 sau khi đãhuy động được các nguồn lực cần thiết công
ty đãquyết định tăng vốn điều lệ lên 100 tỷ đồng, đứng hàng thứ 02 sau công
ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương (105 tỷ Vnđ) trong các công ty
chứng khoán.
Bên cạnh các nghiệp vụ truyền thống và đã là th ế mạnh của công ty,
công ty đãtriển khai thêm 07 nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán mới gồm:
Bảo lãnh phát hành trái phiếu doanh nghiệp (cho Tổng công ty Tài chính chi
nhánh Tàu Thuỷ), tư v ấn niêm yết (cho trái phiếu NHNN0 & PTNT Việt
Nam), tưvấn cổ phần hoá (cho nhà máy thuỷ điện Minh Lương), tưvấn phát
hành (công ty VAVICO), tổ chức đấu giá lần đầu (công ty cơkhí Ngân hàng
2), tưvấn cơcấu lại tài chính (công ty xuất nhập khầu Nhà Bè
, quản lý danh mục đầu tư(công ty Artex Hà Nội, các nhà đầu tư nước ngoài). Trong bối
cảnh kinh doanh chứng khoán Việt Nam không mấy khả quan hiện nay đây là
bước trưởng thành lớn về nghiệp vụ.
++ Ai muốn tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho!
Tóm tắt nội dung:
hủ yếu là tự doanh trái phiếu.Năm 2003: Thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục đi xuống, chỉ số
VNIndex giảm mạnh, đỉnh điểm là ngày 24/10/2003 chỉ số VN Index chỉ đạt
130,90 điểm, tổng giá trị giao dịch cổ phiếu bình quân có thời dưới 1 tỷ đồng.
Mặt khác, trong năm 2003 chỉ có thêm một công ty niêm yết nhưng có 4 công
ty chứng khoán mới được thành lập, do đó việc kinh doanh của các công ty
chứng khoán gặp rất nhiều khó khăn. Nhưng bên cạnh đó các giao dịch chứng
khoán lại tăng mạnh, có khoảng 101 loại trái phiếu, trong đó có khoảng 99
loại trái phiếu của chính phủ với tổng giá trị niêm yết gần 11.000 tỷ Vnđ, tổng
giá trị giao dịch trái phiếu khoảng 25.000 tỷ Vnđ trong tổng số 30.000 tỷ Vnđ
toàn thị trường.
Với nguồn lực và vị thế sẵn có, trong năm 2003 công ty đã phát triển và
mở rộng các hoạt động:
Tháng 02/2003 công ty mạnh dạn đưa thêm nghiệp vụ tự doanh cổ phiếu,
đưa thêm nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trái phiếu chính phủ cho kho bạc Nhà
nước và quỹ hỗ trợ phát triển; tham gia vào đấu thầu trái phiếu Chính phủ qua
trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh; làm đại lý phát
hành cho NHNN0 & PTNT Việt Nam.
Hoạt động môi giới trong năm 2003 đã phát triển mạnh, thị phần tăng
khoảng 4% so với năm 2002, tổng số tài khoản giao dịch là 360, trong đó có
10 tổ chức.
Hoạt động lưu ký cũng đã được thực hiện với hình thức quản lý lưu ký
và tái lưu ký tại TTGDCK Thành phố Hồ Chí Minh, tổng số chứng khoán của
khách hàng lưu ký là 3,3 triệu chứng khoán.
Đặc biệt vào tháng 06/2003 công ty đã phát triển sản phẩm mua bán lại
REPO và REREPO và đã thu được những kết quả đáng khích lệ.
Năm 2004: Thị trường chứng khoán Việt Nam dần trở lại hồi phục và đi
vào ổn định, giá cổ phiếu tăng và không biến động lớn, có sự tham gia trở lại
Chuyªn ®Ò tèt nghiÖp GVHD: Ths.Lª Trung Thµnh
Sinh viªn thùc hiÖn: NguyÔn §øc Long – TTCK 44 26
của các nhà đầu tư nước ngoài, có thêm nhiều công ty tham gia niêm yết, đến
cuối năm 2004 số lượng công ty niêm yết đã là 25 công ty. Tuy nhiên các
giao dịch cổ phiếu vẫn chiếm tỷ trọng nhỏ, chủ yếu vẫn là các giao dịch trái
phiếu. Bên cạnh đó chỉ số giá tiêu dùng liên tục tăng từ đó đẩy chi phí
đầu vào của các doanh nghiệp tăng cao.
Trong năm 2004 sau khi đã huy động được các nguồn lực cần thiết công
ty đã quyết định tăng vốn điều lệ lên 100 tỷ đồng, đứng hàng thứ 02 sau công
ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương (105 tỷ Vnđ) trong các công ty
chứng khoán.
Bên cạnh các nghiệp vụ truyền thống và đã là thế mạnh của công ty,
công ty đã triển khai thêm 07 nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán mới gồm:
Bảo lãnh phát hành trái phiếu doanh nghiệp (cho Tổng công ty Tài chính chi
nhánh Tàu Thuỷ), tư vấn niêm yết (cho trái phiếu NHNN0 & PTNT Việt
Nam), tư vấn cổ phần hoá (cho nhà máy thuỷ điện Minh Lương), tư vấn phát
hành (công ty VAVICO), tổ chức đấu giá lần đầu (công ty cơ khí Ngân hàng
2), tư vấn cơ cấu lại tài chính (công ty xuất nhập khầu Nhà Bè), quản lý danh
mục đầu tư (công ty Artex Hà Nội, các nhà đầu tư nước ngoài). Trong bối
cảnh kinh doanh chứng khoán Việt Nam không mấy khả quan hiện nay đây là
bước trưởng thành lớn về nghiệp vụ.
Năm 2004 cũng là năm công ty chứng khoán NHNN0 & PTNT Việt
Nam tích cực hoàn thiện và củng cố thương hiệu như: Xây dựng Website, mở
phòng giao dịch 162 Ngọc Khánh, tích cực đào tạo và nâng cao nghiệp vụ cho
cán bộ nhân viên trong công ty, tăng định biên trong công ty lên 33 người…
Nhìn chung năm 2004 là một năm hoạt động hiệu quả của công ty chứng
khoán NHNN0 & PTNT Việt Nam trong lộ trình kiện toàn bộ máy hoạt động
của công ty.
Năm 2005:
Năm 2005 là năm cuối trong lộ trình kiện toàn bộ máy hoạt động của
công ty (từ 2003 đến 2005), vì thế năm 2005 là năm công ty chứng khoán
Chuyªn ®Ò tèt nghiÖp GVHD: Ths.Lª Trung Thµnh
Sinh viªn thùc hiÖn: NguyÔn §øc Long – TTCK 44 27
NHNN0 & PTNT Việt Nam đặt rất nhiều mục tiêu như: Củng cố và phát
triển vị thế của công ty, vươn lên thành nhà tạo lập thị trường trái phiếu, hoàn
thiện mảng dịch vụ…
Năm 2006 và các năm tiếp theo:
Mục tiêu của công ty trong các năm tiếp theo là mở rộng mạng lưới hoạt
động tại các Tỉnh, Thành Phố trọng điểm, tăng thị phần và vị thế của công ty
lên hàng đầu trong ngành chứng khoán.
2.1.3/ Chức năng, nguyên tắc hoạt động, nhiệm vụ, quyền hạn của
công ty chứng khoán NHNN0 & PTNT Việt Nam.
2.1.3.1/ Chức năng
Tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt giữa người có tiền nhàn dỗi đến
người sử dụng vốn (thông qua cơ chế phát hành và bảo lãnh phát hành).
Cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch (thông qua hệ thống khớp lệnh).
Tạo ra tính thanh khoản cho chứng khoán (hoán chuyển từ chứng
khoán ra tiền mặt và ngược lại từ tiền mặt ra chứng khoán một cách dễ dàng).
Góp phần điều tiết và bình ổn thị trường (thông qua hoạt động tự
doanh hay vai trò của nhà tạo lập thị trường).
2.1.3.2/ Nguyên tắc hoạt động.
Giao dịch trung thực và công bằng vì lợi ích của khách hàng trên cơ sở
kết hợp hài hoà giữa lợi ích của công ty và lợi ích của khách hàng kinh doanh
có kỹ năng tận tụy và có tinh thần trách nhiệm.
Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty.
Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với
khách hàng
Tổ chức và thực hiện công tác thanh tra kiểm soát nội bộ để đảm bảo
hoạt động của công ty và nhân viên của công ty phù hợp với các quy định của
pháp luật.
Chuyªn ®Ò tèt nghiÖp GVHD: Ths.Lª Trung Thµnh
Sinh viªn thùc hiÖn: NguyÔn §øc Long – TTCK 44 28
Không tiến hành các hoạt động có thể làm cho khách hàng và công
chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán hay các hoạt
động khác gây thiệt hại cho khách hàng.
2.1.3.3/ Quyền hạn và nghĩa vụ của CTCK NHNNO & PTNT Việt Nam
Có quyền chủ động tiến hành hoạt động kinh doanh và chịu trách nhiệm
về các khoản nợ, cam kết của mình trong phạm vi số vốn và tài sản được
NHNN0 & PTNT Việt Nam giao cho công ty quản lý và sử dụng.
Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về mua bán chứng khoán,
quản lý doanh mục đầu tư, bản lĩnh phát hành, thực hiện các nghĩa vụ lưu kí
chứng khoán.
Phải thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư
của khách hàng.
Quản lý tái sản chứng khoán của khách hàng tách biệt với tài sản chứng
khoán của công ty.
Chỉ nhận lệnh của khách hàng tại trụ sở chính và các chi nhánh có đăng ký.
Ưu tiên thực hiện lệnh mua bán chứng khoán của khách hàng trước lệnh
của công ty.
Bảo mật thông tin cho khách hàng.
Thu phi cung cấp dịch vụ, mức phí do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước
quy định sau khi thoả thuận với bộ tài chính.
Thực hiện chế độ kế toán, tài chính theo quy định của pháp luật.
Được nhận vốn và nguồn lực khác của Nhà nước do NHNN0 & PTNT
Việt Nam giao lại cho công ty. Có trách nhiệm bảo toàn, phát triển vốn và các
nguồn lực này.
Được hình thành và sử dụng quỹ đầu tư phát triển, quỹ dự phòng ...