Chia sẻ miễn phí cho các bạn tài liệu: Giải pháp tăng cường giám sát hoạt động các công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam
iii
MỤC LỤC
TRANG BÌA......................................................................................................i
LỜI CAM ĐOAN............................................................................................ii
MỤC LỤC......................................................................................................iii
DANH MỤC BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ..............................................................vi
DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT............................................................vii
LỜI
MỞ ĐẦU ...................................................................................................1
CHƯƠNG 1.......................................................................................................4
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .............................................................................................4
1.1. NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ..........4
1.1.1. Khái niệm..........................................................................................4
1.1.2. Mô hình tổ chức ................................................................................4
1.1.3. Các nguyên tắc trong hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK. .........................................................................................................7
1.1.3.1. Nguyên tắc tài chính ...................................................................7
1.1.3.2. Nguyên tắc đạo đức ..................................................................10
1.1.4. Các hoạt động kinh doanh của CTCK ............................................11
1.1.4.1. Hoạt động môi giới chứng khoán .............................................12
1.1.4.2. Hoạt động tự doanh chứng khoán.............................................13
1.1.4.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành ..................................................14
1.1.4.4. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán......................................15
1.1.4.5. Các hoạt động khác..................................................................15
1.1.5. Vai trò công ty chứng khoán trên TTCK ........................................16
1.2. GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG ĐỐI VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .20
1.2.1 Khái niệm về giám sát hoạt động CTCK .........................................20
1.2.2. Mục đích giám sát hoạt động CTCK ..............................................22
1.2.2.1. Bảo vệ các nhà đầu tư ...............................................................23
1.2.2.2. Bảo đảm sự công bằng, hiệu quả và minh bạch của thị trường 24
Dành riêng cho anh em Ketnooi, bác nào cần download miễn phí bản đầy đủ thì trả lời topic này, Nhóm Mods sẽ gửi tài liệu cho bạn qua hòm tin nhắn nhé.
- Bạn nào có tài liệu gì hay thì up lên đây chia sẻ cùng anh em.
- Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở forum, thì đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí
iii
MỤC LỤC
TRANG BÌA......................................................................................................i
LỜI CAM ĐOAN............................................................................................ii
MỤC LỤC......................................................................................................iii
DANH MỤC BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ..............................................................vi
DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT............................................................vii
LỜI
MỞ ĐẦU ...................................................................................................1
CHƯƠNG 1.......................................................................................................4
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .............................................................................................4
1.1. NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ..........4
1.1.1. Khái niệm..........................................................................................4
1.1.2. Mô hình tổ chức ................................................................................4
1.1.3. Các nguyên tắc trong hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK. .........................................................................................................7
1.1.3.1. Nguyên tắc tài chính ...................................................................7
1.1.3.2. Nguyên tắc đạo đức ..................................................................10
1.1.4. Các hoạt động kinh doanh của CTCK ............................................11
1.1.4.1. Hoạt động môi giới chứng khoán .............................................12
1.1.4.2. Hoạt động tự doanh chứng khoán.............................................13
1.1.4.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành ..................................................14
1.1.4.4. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán......................................15
1.1.4.5. Các hoạt động khác..................................................................15
1.1.5. Vai trò công ty chứng khoán trên TTCK ........................................16
1.2. GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG ĐỐI VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .20
1.2.1 Khái niệm về giám sát hoạt động CTCK .........................................20
1.2.2. Mục đích giám sát hoạt động CTCK ..............................................22
1.2.2.1. Bảo vệ các nhà đầu tư ...............................................................23
1.2.2.2. Bảo đảm sự công bằng, hiệu quả và minh bạch của thị trường 24
Dành riêng cho anh em Ketnooi, bác nào cần download miễn phí bản đầy đủ thì trả lời topic này, Nhóm Mods sẽ gửi tài liệu cho bạn qua hòm tin nhắn nhé.
- Bạn nào có tài liệu gì hay thì up lên đây chia sẻ cùng anh em.
- Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở forum, thì đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí