timbantriki_timbantriki2003
New Member
Download Khóa luận Thực trạng và giải pháp phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần Âu Lạc
*/ Lưu kí chứng khoán
Khách hàng nắm giữ nhiều loại chứng khoán khác nhau dưới dạng bút toán ghi sổ hay chứng chỉ chứng khoán do đó có thể gặp rất nhiều rủi ro trong việc nắm giữ và quản lý. Vì vậy công ty cũng cung cấp dịch vụ cho khách hàng và do chính phòng môi giới phụ trách, hoạt động này cũng có quy trình áp công cụ thể. Khi lưu kí chứng khoán tại ASC khách hàng được cung cấp đầy đủ thông tin về tài khoản lưu kí theo định kì, theo yêu cầu.
*/ Các dịch vụ hỗ trợ
Ngay từ khi mới thành lập ASC đã áp dụng dịch vụ cho vay cầm cố, ứng trước tiền bán chứng khoán. Việc áp dụng các dịch vụ hỗ trợ này góp phần thu hút một lượng lớn khách hàng. Ngay từ khi mới thành lập dịch vụ này được triển khai tại trụ sở chính, sau đó từng bước được áp dụng tại các chi nhánh.
++ Ai muốn tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho!
6/2007: Thành lập phòng giao dịch Phú Mỹ Hưng.
8/2007: Thành lập chi nhánh Hà Nội
11/2007: Thay đổi người đại diên theo pháp luật. Ông Cheng Chang Chong ( quốc tịch Đài Loan) giữ chức vụ Tổng Giám Đốc thay cho Bà Nguyễn Hồng Mai giữ chức vụ giám đốc điều hành.
11/2007: Thành lập phòng giao dịch Quận 5.
Tình hình hoạt động:
Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Lạc được thành lập và đi vào hoạt động tư ngày 01/12/2006 theo giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 23/UBCK-GPHĐKD với những cổ đông sáng lập là một nhóm chuyên gia giàu kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính chứng khoán. Cho đến nay đã trải qua khoản thời gian không dài nhưng cũng đủ để công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Lạc tạo dựng những nền tảng cơ bản định hướng cho mình trở thành một trong những đơn vị cung cấp dịch vụ tài chính hàng đầu tại Việt Nam.
Việc đạt được những thành công ban đầu trong lĩnh vực cung cấp dịch vụ chứng khoán và tài chính chất lượng cao là do công ty đã đầu tư nghiêm túc vào hai hạng mục trọng điểm là nguồn nhân lực và cơ sở hạ tầng công nghệ thông tin.
Với số vốn điều lệ hiện tại là hơn 50 tỷ đồng, ASC được phép tiến hành các nghiệp vụ như môi giới, tự doanh, lưu kí, bảo lãnh phát hành. CTCK Âu Lạc cung cấp cho khách hàng có nhu cầu đầu tư những cơ hội đầu tư hiệu quả nhất với chi phí và thời gian thấp nhất thông qua nghiệp vụ chuyên nghiệp cao.
*/ Môi giới và hỗ trợ giao dịch
Hoạt động môi giới của ASC luôn được đặt tiêu chí về chất lượng và bảo mật tuyệt đối. ASC cung cấp dịch vụ môi giới trên cả hai sàn giao dịch Hà Nội, TP. HCM và thị trường OTC. Ngoài ra ASC còn cung cấp các dịch vụ khác liên quan đên thị trường chứng khoán như: giao dịch qua điện thoại, giao dịch trực tuyến trên internet, tra cứu thông tin tài khoản, thông tin thị trường… trên internet, qua SMS, bên cạnh đó là các dịch vụ hỗ trợ như: ứng tiền trước ngày t; cầm cố cổ phiếu.
*/ Tư vấn
Với đội ngũ chuyên gia có nhiều năm kinh nghiệm làm việc trong và ngoài nước, ASC có thể cung cấp cho khách hàng dịch vụ tư vấn với chất lượng cao. Các dịch vụ tư vấn gồm có:
+ Tư vấn đầu tư.
+ Tư vấn cổ phần hóa
+ Tư vấn phát hành chứng khoán.
+ Tư vấn tài chính doanh nghiệp: tư vấn tái cấu trúc tài chính; tư vấn thâu tóm và sát nhập…
*/ Bảo lãnh phát hành
Đây là dịch vụ của công ty được đưa vào hoạt động ngay từ ngày đầu mới thành lập. Trong chiến lược phát triển dài hạn của công ty thì việc phát triển hoạt động này là cần thiết.
2.1.2 Sơ đồ bộ máy tổ chức
Sơ đồ 1
HĐĐCĐ
BỘ PHẬN PHÁT TRIỂN
CHI NHÁNH
VĂN PHÒNG
KHỐI MÔI GIỚI,GIAO DỊCH
BAN KIỂM SOÁT NỘI BỘ
GIÁM ĐỐC ĐIỀU HÀNH
HĐQT
TỔNG GIÁM ĐỐC
BAN KIỂM SOÁT
TÚ XƯƠNG
HÀ NỘI
HẢI PHÒNG
MÔI GIỚI TRONG NƯỚC
MÔI GIỚI NƯỚC
HỖ TRỢ GIAO DỊCH
TÀI CHÍNH
KẾ TOÁN
MARKETING
IT
NHÂN SỰ
HÀNH CHÍNH
TƯ VẤN
PHÂN PHỐI
KINH DOANH
PHÂN TÍCH
TỰ DOANH
Đại hội đồng cổ đông:
Đại hội đồng cổ đông là cơ quan có thẩm quyền cao nhất, quyết định những vấn đề thuộc nhiệm vụ và quyền hạn được Luật pháp và Điều lệ ASC quy định.
Hội đồng quản trị
Hội đồng quản trị Công ty Chứng khoán Âu Lạc hiện có 4 người: 1 Chủ tịch và 3 thành viên.
Hội đồng quản trị là tổ chức quản lý cao nhất trong công ty có nhiệm vụ:
- Quyết định chiến lược, kế hoạch phát triển trung hạn và kế hoạch hàng năm của công ty.
- Báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông tình hình kinh doanh, dự kiến phân phối lợi nhuận, chia lãi cổ phần, báo cao quyết toán năm tài chính, phương hướng phát triển và kế hoạch sản xuất kinh doanh của công ty.
- Quyết định cơ cấu tổ chức, Quy chế quản lý nội bộ công ty.
- Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng đối với Tổng Giám đốc và kế toán trưởng của công ty.
-Quyết định triệu tập Đại hội đồng cổ đông.
- Kiến nghị việc tổ chức lại, giải thể hay yêu cầu cho phá sản công ty.
- Các nhiệm vụ khác do Điều lệ công ty quy định.
Ban kiểm soát
Ban kiểm soát do ĐHĐCĐ bầu, thay mặt cổ đông kiểm soát, kiến nghị biện pháp bổ sung, sửa đổi, cải tiến cơ cấu tổ chức quản lý, điều hành các hoạt động kinh doanh của công ty trên cơ sở hợp lý, hợp pháp. Ban kiểm soát công ty Cổ phần chứng khoán Âu Lạc hiện có 1 người.
Kiểm soát nội bộ
Kiểm soát nội bộ giám sát và kiểm tra hoạt động của các bộ phận nhằm:
- Đảm bảo hoạt động đạt hiệu quả cao trong kinh doanh và tuân thủ nghiêm túc mọi quy định liên quan của pháp luật và các quy định, quy chế và quy trình nghiệp vụ của công ty.
- Ngăn ngừa những hiện tượng vi phạm hay không tuân thủ pháp luật, quy định, quy chế và quy trình nghiệp vụ của công ty dẫn đến rủi ro trong hoạt động.
- Bảo vệ an toàn tài sản và uy tín của công ty.
- Kiến nghị với Ban giám đốc công ty trong việc sửa đổi, bổ sung và ban hành mới các quy chế và quy trình nghiệp vụ nhằm tăng cường biện pháp đảm bảo an toàn tài sản, giảm thiểu rủi ro và tăng hiệu quả hoạt động kinh doanh.
2.2 Thực trạng hoạt động môi giới của CTCPCK Âu Lạc.
2.2.1 Quy trình hoạt động môi giới chứng khoán của ASC
Hoạt động môi giới chứng khoán tại ASC là một hoạt động khép kín, được thực hiên theo những quy trình cụ thể bao gồm tiếp thị, tư vấn đầu tư chứng khoán, giao dịch chứng khoán, lưu kí chứng khoán, các dịch vụ hỗ trợ khách hàng.
*/ Tiếp thị là hoạt động tìm kiếm khách hàng qua các mối quan hệ đã có từ trước, qua sự giới thiệu của khách hàng. Qua các chiến dịch tuyên truyền, quảng cáo, marketting để nâng cao hình ảnh công ty.
*/ Khi khách hàng tới công ty và có nhu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán thì nhân viên sẽ thực hiện theo quy trình sau:
Quy trình mở tài khoản giao dịch chứng khoán
sơ đồ 2 )
PGD ngân hàng hỗ trợ
Hoàn tất thủ tục
Đại lý nhận lệnh ASC
Khách hàng
- NVGD kiểm tra tình trạng mở tài khoản (TK) của khách hàng, đề nghị đọc bản hướng dẫn mở TK, trước khi quyết định mở TK. Trong trường hợp khách hàng đã mở TK đã tại CTCK khác, đề nghị khách hàng đóng TK đó lại.
- NVGD yêu cầu khách hàng xuất trình CMND. Lưu ý không mở TKGD cho khách hàng dưới 18 tuổi.
- NVGD cung cấp hồ sơ mở TK, hưỡng dẫn KH điền thông tin vào hồ sơ gồm 02 bản hợp đồng mở TKGD, 02 bản phụ lục đặt lệnh qua điện thoại, 02 phụ lục E-Stock và yêu cầu khách hàng photo bản sao CMND/ Hộ chiếu. Biểu phí giao dịch và hướng dẫn giao dịch (NVGD sẽ cung cấp 02 bản giấy uỷ quyền giao dịch khi khách hàng có nhu cầu).
- NVGD kiểm tra ngay các chỉ tiết thông tin khách hàng cung cấp trên bộ hồ sơ mở TKGDCK so với CMND/hộ chiếu của khách hàng .
- NVGD nhập số liệu vào hệ thống vi tính để hệ thống sẽ cấp tự động cho khách hàng mã số giao dịch và nhân viên môi giới phải điền mã số giao dịch vào ô mã số giao dịch trong hợp đồng; chuyển trả khách hàng một hợp đồng mở TKGD, 01 phụ lục đặt lệnh qua điện thoại, 01 phụ lục E-Stock, 01 phụ lục M-Stock, biểu phí giao dịch và hướng dẫn giao dịch....
Download Khóa luận Thực trạng và giải pháp phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần Âu Lạc miễn phí
*/ Lưu kí chứng khoán
Khách hàng nắm giữ nhiều loại chứng khoán khác nhau dưới dạng bút toán ghi sổ hay chứng chỉ chứng khoán do đó có thể gặp rất nhiều rủi ro trong việc nắm giữ và quản lý. Vì vậy công ty cũng cung cấp dịch vụ cho khách hàng và do chính phòng môi giới phụ trách, hoạt động này cũng có quy trình áp công cụ thể. Khi lưu kí chứng khoán tại ASC khách hàng được cung cấp đầy đủ thông tin về tài khoản lưu kí theo định kì, theo yêu cầu.
*/ Các dịch vụ hỗ trợ
Ngay từ khi mới thành lập ASC đã áp dụng dịch vụ cho vay cầm cố, ứng trước tiền bán chứng khoán. Việc áp dụng các dịch vụ hỗ trợ này góp phần thu hút một lượng lớn khách hàng. Ngay từ khi mới thành lập dịch vụ này được triển khai tại trụ sở chính, sau đó từng bước được áp dụng tại các chi nhánh.
++ Ai muốn tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho!
Tóm tắt nội dung:
006: Bổ sung loại hình kinh doanh chứng khoán với hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán.6/2007: Thành lập phòng giao dịch Phú Mỹ Hưng.
8/2007: Thành lập chi nhánh Hà Nội
11/2007: Thay đổi người đại diên theo pháp luật. Ông Cheng Chang Chong ( quốc tịch Đài Loan) giữ chức vụ Tổng Giám Đốc thay cho Bà Nguyễn Hồng Mai giữ chức vụ giám đốc điều hành.
11/2007: Thành lập phòng giao dịch Quận 5.
Tình hình hoạt động:
Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Lạc được thành lập và đi vào hoạt động tư ngày 01/12/2006 theo giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 23/UBCK-GPHĐKD với những cổ đông sáng lập là một nhóm chuyên gia giàu kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính chứng khoán. Cho đến nay đã trải qua khoản thời gian không dài nhưng cũng đủ để công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Lạc tạo dựng những nền tảng cơ bản định hướng cho mình trở thành một trong những đơn vị cung cấp dịch vụ tài chính hàng đầu tại Việt Nam.
Việc đạt được những thành công ban đầu trong lĩnh vực cung cấp dịch vụ chứng khoán và tài chính chất lượng cao là do công ty đã đầu tư nghiêm túc vào hai hạng mục trọng điểm là nguồn nhân lực và cơ sở hạ tầng công nghệ thông tin.
Với số vốn điều lệ hiện tại là hơn 50 tỷ đồng, ASC được phép tiến hành các nghiệp vụ như môi giới, tự doanh, lưu kí, bảo lãnh phát hành. CTCK Âu Lạc cung cấp cho khách hàng có nhu cầu đầu tư những cơ hội đầu tư hiệu quả nhất với chi phí và thời gian thấp nhất thông qua nghiệp vụ chuyên nghiệp cao.
*/ Môi giới và hỗ trợ giao dịch
Hoạt động môi giới của ASC luôn được đặt tiêu chí về chất lượng và bảo mật tuyệt đối. ASC cung cấp dịch vụ môi giới trên cả hai sàn giao dịch Hà Nội, TP. HCM và thị trường OTC. Ngoài ra ASC còn cung cấp các dịch vụ khác liên quan đên thị trường chứng khoán như: giao dịch qua điện thoại, giao dịch trực tuyến trên internet, tra cứu thông tin tài khoản, thông tin thị trường… trên internet, qua SMS, bên cạnh đó là các dịch vụ hỗ trợ như: ứng tiền trước ngày t; cầm cố cổ phiếu.
*/ Tư vấn
Với đội ngũ chuyên gia có nhiều năm kinh nghiệm làm việc trong và ngoài nước, ASC có thể cung cấp cho khách hàng dịch vụ tư vấn với chất lượng cao. Các dịch vụ tư vấn gồm có:
+ Tư vấn đầu tư.
+ Tư vấn cổ phần hóa
+ Tư vấn phát hành chứng khoán.
+ Tư vấn tài chính doanh nghiệp: tư vấn tái cấu trúc tài chính; tư vấn thâu tóm và sát nhập…
*/ Bảo lãnh phát hành
Đây là dịch vụ của công ty được đưa vào hoạt động ngay từ ngày đầu mới thành lập. Trong chiến lược phát triển dài hạn của công ty thì việc phát triển hoạt động này là cần thiết.
2.1.2 Sơ đồ bộ máy tổ chức
Sơ đồ 1
HĐĐCĐ
BỘ PHẬN PHÁT TRIỂN
CHI NHÁNH
VĂN PHÒNG
KHỐI MÔI GIỚI,GIAO DỊCH
BAN KIỂM SOÁT NỘI BỘ
GIÁM ĐỐC ĐIỀU HÀNH
HĐQT
TỔNG GIÁM ĐỐC
BAN KIỂM SOÁT
TÚ XƯƠNG
HÀ NỘI
HẢI PHÒNG
MÔI GIỚI TRONG NƯỚC
MÔI GIỚI NƯỚC
HỖ TRỢ GIAO DỊCH
TÀI CHÍNH
KẾ TOÁN
MARKETING
IT
NHÂN SỰ
HÀNH CHÍNH
TƯ VẤN
PHÂN PHỐI
KINH DOANH
PHÂN TÍCH
TỰ DOANH
Đại hội đồng cổ đông:
Đại hội đồng cổ đông là cơ quan có thẩm quyền cao nhất, quyết định những vấn đề thuộc nhiệm vụ và quyền hạn được Luật pháp và Điều lệ ASC quy định.
Hội đồng quản trị
Hội đồng quản trị Công ty Chứng khoán Âu Lạc hiện có 4 người: 1 Chủ tịch và 3 thành viên.
Hội đồng quản trị là tổ chức quản lý cao nhất trong công ty có nhiệm vụ:
- Quyết định chiến lược, kế hoạch phát triển trung hạn và kế hoạch hàng năm của công ty.
- Báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông tình hình kinh doanh, dự kiến phân phối lợi nhuận, chia lãi cổ phần, báo cao quyết toán năm tài chính, phương hướng phát triển và kế hoạch sản xuất kinh doanh của công ty.
- Quyết định cơ cấu tổ chức, Quy chế quản lý nội bộ công ty.
- Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng đối với Tổng Giám đốc và kế toán trưởng của công ty.
-Quyết định triệu tập Đại hội đồng cổ đông.
- Kiến nghị việc tổ chức lại, giải thể hay yêu cầu cho phá sản công ty.
- Các nhiệm vụ khác do Điều lệ công ty quy định.
Ban kiểm soát
Ban kiểm soát do ĐHĐCĐ bầu, thay mặt cổ đông kiểm soát, kiến nghị biện pháp bổ sung, sửa đổi, cải tiến cơ cấu tổ chức quản lý, điều hành các hoạt động kinh doanh của công ty trên cơ sở hợp lý, hợp pháp. Ban kiểm soát công ty Cổ phần chứng khoán Âu Lạc hiện có 1 người.
Kiểm soát nội bộ
Kiểm soát nội bộ giám sát và kiểm tra hoạt động của các bộ phận nhằm:
- Đảm bảo hoạt động đạt hiệu quả cao trong kinh doanh và tuân thủ nghiêm túc mọi quy định liên quan của pháp luật và các quy định, quy chế và quy trình nghiệp vụ của công ty.
- Ngăn ngừa những hiện tượng vi phạm hay không tuân thủ pháp luật, quy định, quy chế và quy trình nghiệp vụ của công ty dẫn đến rủi ro trong hoạt động.
- Bảo vệ an toàn tài sản và uy tín của công ty.
- Kiến nghị với Ban giám đốc công ty trong việc sửa đổi, bổ sung và ban hành mới các quy chế và quy trình nghiệp vụ nhằm tăng cường biện pháp đảm bảo an toàn tài sản, giảm thiểu rủi ro và tăng hiệu quả hoạt động kinh doanh.
2.2 Thực trạng hoạt động môi giới của CTCPCK Âu Lạc.
2.2.1 Quy trình hoạt động môi giới chứng khoán của ASC
Hoạt động môi giới chứng khoán tại ASC là một hoạt động khép kín, được thực hiên theo những quy trình cụ thể bao gồm tiếp thị, tư vấn đầu tư chứng khoán, giao dịch chứng khoán, lưu kí chứng khoán, các dịch vụ hỗ trợ khách hàng.
*/ Tiếp thị là hoạt động tìm kiếm khách hàng qua các mối quan hệ đã có từ trước, qua sự giới thiệu của khách hàng. Qua các chiến dịch tuyên truyền, quảng cáo, marketting để nâng cao hình ảnh công ty.
*/ Khi khách hàng tới công ty và có nhu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán thì nhân viên sẽ thực hiện theo quy trình sau:
Quy trình mở tài khoản giao dịch chứng khoán
sơ đồ 2 )PGD ngân hàng hỗ trợ
Hoàn tất thủ tục
Đại lý nhận lệnh ASC
Khách hàng
- NVGD kiểm tra tình trạng mở tài khoản (TK) của khách hàng, đề nghị đọc bản hướng dẫn mở TK, trước khi quyết định mở TK. Trong trường hợp khách hàng đã mở TK đã tại CTCK khác, đề nghị khách hàng đóng TK đó lại.
- NVGD yêu cầu khách hàng xuất trình CMND. Lưu ý không mở TKGD cho khách hàng dưới 18 tuổi.
- NVGD cung cấp hồ sơ mở TK, hưỡng dẫn KH điền thông tin vào hồ sơ gồm 02 bản hợp đồng mở TKGD, 02 bản phụ lục đặt lệnh qua điện thoại, 02 phụ lục E-Stock và yêu cầu khách hàng photo bản sao CMND/ Hộ chiếu. Biểu phí giao dịch và hướng dẫn giao dịch (NVGD sẽ cung cấp 02 bản giấy uỷ quyền giao dịch khi khách hàng có nhu cầu).
- NVGD kiểm tra ngay các chỉ tiết thông tin khách hàng cung cấp trên bộ hồ sơ mở TKGDCK so với CMND/hộ chiếu của khách hàng .
- NVGD nhập số liệu vào hệ thống vi tính để hệ thống sẽ cấp tự động cho khách hàng mã số giao dịch và nhân viên môi giới phải điền mã số giao dịch vào ô mã số giao dịch trong hợp đồng; chuyển trả khách hàng một hợp đồng mở TKGD, 01 phụ lục đặt lệnh qua điện thoại, 01 phụ lục E-Stock, 01 phụ lục M-Stock, biểu phí giao dịch và hướng dẫn giao dịch....