tranvantam211285
New Member
Download miễn phí Chuyên đề Phát triển hoạt động môi giới ở Công ty cổ phần chứng khoán Gia quyền
MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG I : TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3
1.1 Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán 3
1.1.1 Chứng khoán và thị trường chứng khoán 3
1.1.2 Công ty chứng khoán 3
1.1.3 Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 4
1.2 Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 10
1.2.1 Khái niệm hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 10
1.2.2 Các hình thức môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 11
1.2.3 Vai trò của hoạt động môi giới ở công ty chứng khoán .13
1.2.4 Các kỹ năng cần thiết của nhân viên môi giới chứng khoán 14
1.3 Phát triển hoạt động môi giới ở công ty chứng khoán 19
1.3.1 Quan niệm về phát triển hoạt động môi giới ở CTCK 19
1.3.2 Các chỉ tiêu phản ánh sự phát triển hoạt động môi giới của CTCK 20
1.4 Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 25
1.4.1 Nhân tố khách quan 25
1.4.2 Nhân tố chủ quan 27
CHƯƠNGII: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCPCK GIA QUYỀN 29
2.1 Giới thiệu chung về CTCPCK Gia Quyền 29
2.1.1 Một vài nét cơ bản về CTCP Gia Quyền 29
2.1.2 Các hoạt động cơ bản của công ty 31
2.1.3 Cơ cấu tổ chức và nhân sự tại CTCP chứng khoán Gia Quyền 34
2.2 Thực trạng hoạt động môi giới tại CTCPCK Gia Quyền 35
2.2.1 Quy trình nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại CTCPCK Gia Quyền 35
2.2.2 Cơ sở vật chất phục vụ hoạt động môi giới tại CTCPCK Gia quyền 38
2.2.3 Kỹ năng nghiệp vụ của nhân viên môi giới tại CTCPCK Gia Quyền 39
2.3 Thực trạng hoạt động Môi giới của CTCPCK Gia Quyền 40
2.3.1 Kết quả đạt được 40
2.3.2 Hạn chế và nguyên nhân các hạn chế 44
CHƯƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCPCK GIA QUYỀN 48
3.1 Cơ sở cho việc phát triển hoạt động môi giới tại CTCPCK Gia Quyền 48
3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 48
3.1.2 Định hướng phát triển của CTCPCK Gia Quyền .50
3.2 Một số giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Gia Quyền 52
3.2.1 Đẩy mạnh hoạt động marketing, tiếp thị 52
3.2.2 Nâng cao chất lượng nghiệp vụ môi giới 53
3.2.3 Tiếp tục hoàn thiện và nâng cấp hệ thống trang thiết bị , cơ sở vật chất, kĩ thuật và công nghệ hiện đại 54
3.2.4 Đầu tư phát triển nguồn nhân lực 54
3.3. Một số kiến nghị đối với cơ quan quản lý Nhà Nước 55
3.3.1 Quốc hội và các cấp ngành có liên quan 55
3.3.2 Chính phủ 55
3.3.3 UBCK 58
KẾT LUẬN 57
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 59
Để tải bản Đầy Đủ của tài liệu, xin Trả lời bài viết này, Mods sẽ gửi Link download cho bạn sớm nhất qua hòm tin nhắn.
Ai cần download tài liệu gì mà không tìm thấy ở đây, thì đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí
Tóm tắt nội dung tài liệu:
án…1.3.2 Các chỉ tiêu phản ánh sự phát triển hoạt động môi giới của CTCK
Hoạt động môi giới chứng khoán là một hoạt động kinh doanh dịch vụ đặc thù nên để đánh giá hoạt động môi giới cần có những thước đo riêng.
1.3.2.1 Chỉ tiêu định lượng
1.3.2.1.1 Số lượng tài khoản giao dịch
Dù có hoạt động kinh doanh trong ngành nghề nào đi nữa trên thị trường, doanh nghiệp nào cũng cần thu hút được ngày càng nhiếu khách hàng cho mình vì họ chính là những người sẽ đem lại doanh thu cho doanh nghiệp. Đối với các các công ty chứng khoán, lượng khách hàng được thể hiện thông qua số lượng tài khoản giao dịch. Bởi vì, một điều kiện bắt buộc đối với bất kì nhà đầu tư chứng khoán nào muốn tham gia giao dịch trên thị trường là họ cần mở một tài khoản chứng khoán tại một công ty chứng khoán nào đó và sẽ thực hiện các giao dịch của mình thông qua tài khoản đã mở tại công ty đó. Nhưng đồng thời, khách hàng cũng có quyền yêu cầu đóng tài khoản tại công ty này để mở tài khoản giao dịch tại công ty khác nếu họ không thấy hài lòng.
Vì vậy, số lượng tài khoản của khách hàng (tăng, giảm…) hiện đang giao dịch tại công ty qua từng khoảng thời gian (tuần, tháng, năm…) sẽ cho thấy hoạt động môi giới tại công ty đó có thu hút và tạo được niềm tin đối với khách hàng hay không. Đặc biệt, số lượng các tài khoản thường xuyên giao dịch và TK giao dịch với khối lượng lớn không ngừng gia tăng hứa hẹn đem lại cho CTCK nguồn doanh thu lớn, chứng tỏ hoạt động môi giới đang rất phát triển ở công ty đó.
1.3.2.1.2 Doanh thu môi giới
Đây là chỉ tiêu thể hiện rõ nhất kết quả hoạt động môi giới của CTCK. Phí môi giới chứng khoán tính trên giá trị giao dịch của khách hàng nên doanh thu môi giới tăng (giảm)và tăng (giảm) với tốc độ như thế nào qua từng thời điểm hoạt động của công ty sẽ cho thấy hoạt động môi giới của công ty có thực sự phát triển hay không.
1.3.2.1.3 Thị phần hoạt động môi giới của công ty so với toàn thị trường
Sự phát triển thực sự của hoạt động môi giới của từng công ty riêng lẻ cần được đánh giá dựa vào mức đóng góp của nó đối với hoạt động môi giới của toàn thị trường, tức là trên cơ sở so sánh hoạt động của nó với hoạt động của các công ty chứng khoán khác hiện đang giao dịch trên thị trường.
Thị phần hoạt động của công ty càng lớn chứng tỏ hoạt động môi giới ở công ty đó càng phát triển, thu hút được đông đảo khách hàng.
1.3.2.2 Chỉ tiêu định tính
1.3.2.2.1 Phát triển đội ngũ nhân viên môi giới chuyên nghiệp
Yếu tố hàng đầu quyết định thành công cho bất kì hoạt động sản xuất kinh doanh nào hiện nay trong thời đại tri thức hiện nay là yếu tố con người. Do vậy, phát triển hoạt động môi giới ở các công ty chứng khoán trước hết là việc các công ty chứng khoán phát triển đội ngũ các nhân viên môi giới chuyên nghiệp có đầy đủ chuyên môn nghiệp vụ, có đạo đức nhề nghiệp vững vàng cũng như khả năng nắm bắt nhanh nhạy các nhu cầu của khách hàng… để đưa ra những lời khuyên xác đáng nhất, hiệu quả nhất cho những quyết định đầu tư của họ.
Muốn vậy, công ty chứng khoán cần có những quy định cụ thể cũng như các khen thưởng, phạt, các chế độ phúc lợi hợp lí để có thể khích lệ được nhân viên không ngừng phát huy năng lực, trình độ để ngày càng đem lại cho khách hàng sự tin tưởng, hài lòng nhất; từng bước nâng cao uy tín cũng như kết quả hoạt động cho chính công ty mình.
1.3.2.2.2 Không ngừng đổi mới trang thiết bị công nghệ
Trong thị trường chứng khoán, vai trò của hạ tầng cơ sở vật chất cũng chiếm một vị trí đáng kể. Cơ sở vật chất ở đây bao gồm có máy móc thiết bị phục vụ trực tiếp cho các hoạt động hàng ngày của công ty như: máy tính, máy chiếu, sàn giao dịch, hệ thống mạng nội bộ, trình độ kĩ thuật của đội ngũ IT, tốc độ nhập lệnh vào hệ thống, khả năng cập nhật nhanh chóng các thông tin từ thị trường…
Đặc biệt quan trọng là phải đảm bảo yêu cầu bảo mật thông tin cho khách hàng vì đối với nhiều khách hàng các thông tin về giao dịch của họ có ảnh hưởng không nhỏ tới các hoạt động sản xuất kinh doanh của chính khách hàng.
Thêm nữa, trên thị trường chứng khoán chỉ một quyết định trong tích tắc cũng có thể làm nhà đầu tư phá sản hoàn toàn hay thu được nguồn lợi nhuận khổng lồ. Vì vậy, chỉ cần một lỗi nhỏ như hệ thống chưa kịp vào lệnh của khách hàng trong một phiên khớp lệnh cũng khiến họ mất đi cơ hội đầu tư quý giá khiến khách hàng rời bỏ Công ty.
Vì vậy, bất kì công ty nào cũng không được xem nhẹ vai trò của mạng lưới hạ tầng công nghê, không ngừng đổi mới máy móc hệ thống trang thiết bị kĩ thuật hiện đại để đáp ứng tốt nhất những yêu cầu của khách hàng
Phát triển các dịch vụ hỗ trợ
Phát triển song song các dịch vụ hỗ trợ để đảm bảo cho hoạt động môi giới được thuận lợi nhất:
- Lưu kí chứng khoán: đảm bảo nhanh chóng, chính xác, hiệu quả cho phép khách hàng theo dõi, kiểm tra vấo kê số dư tài khoản theo nguyên tắc bảo mật cao.
- Cho vay ứng trước, cầm cố chứng khoán… được hoàn thiện theo hướng đơn giản hóa thủ tục, nhanh chóng nhưng vẫn đảm bảo đúng các yêu cầu của pháp luật.
- Quản lí cổ đông: tư vấn xây dựng hệ thống quản lí cổ đông, thực hiện dịch vụ quản lí cổ đông, dịch vụ chuyển nhượng cổ đông…
1.3.2.2.4 Đẩy mạnh các hoạt động chăm sóc khách hàng
Đối với bất kì doanh nghiệp nào hoạt động trên thị trường thì khách hàng vẫn là thượng đế vì họ sẽ quyết định sự tồn tại và phát triển của doanh nghiệp trên thị trường.
Đặc biệt, đối với thị trường chứng khoán còn rất mới mẻ như ở Việt Nam, với số lượng nhà đầu tư tham gia vẫn còn rất nhỏ bé. Trong khi đó, Thống kê trên website của UBCK cho thấy, hiện có 98 công ty chứng khoán được cấp phép và đi vào hoạt động thì sự cạnh tranh để thu hút khách hàng giữa các công ty chứng khoán cũng không kém phần gay gắt.
Hoạt động môi giới lại có đặc thù là tính doanh thu dựa trên khối lượng giao dịch của khách hàng. Lượng khách hàng đến giao dịch càng đông và thực hiện các lệnh giao dịch với khối lượng càng lớn thì doanh thu môi giới càng cao.
Do vậy, muốn phát triển hoạt động môi giới thì việc đẩy mạnh các hoạt động chăm sóc khách hàng là không thể thiếu đối với bất kì công ty chứng khoán nào.
1.4 Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động môi giới của công ty chứng khoán
Ngoài những kiến thức chuyên môn, một nhà môi giới chứng khoán chỉ có thể thực hiện thành công hoạt động môi giới của mình nếu biết và hình dung trước những thuận lợi và đặc biệt là các rủi ro sẽ gặp phải cũng như có những biện pháp để nắm bắt thị trường, quản lý rủi ro, để có những chiến lược hoạt động đúng đắn để đem lại cho khách hàng sự hài lòng nhất.
1.4.1 Nhân tố khách quan
1.4.1.1 Kinh tế- xã hội
Hoạt động môi giới chịu ảnh hưởng rất lớn từ các sự kiện kinh tế xã hội trong và ngoài nước như là tốc độ tăng trưởng kinh tế, lạm phát, tình hình ch...